Quy định về thủ tục đăng ký chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam lần đầu?

Nội dung chính

• Phạm vi áp dụng quy chế ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV?
• Thông tin về chứng quyền đăng ký có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Thủ tục đăng ký chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam lần đầu?

Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 có hiệu lực từ ngày 16/4/2025 quy định về về Quy chế hoạt động đăng ký và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Phạm vi áp dụng quy chế ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV?

Căn cứ theo Điều 1 Quy chế hoạt động đăng ký và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 thì quy chế này áp dụng với:

- Tổ chức đăng ký chứng quyền tại VSDC là công ty chứng khoán thực hiện đăng ký chứng quyền do mình phát hành;

- Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).

- Chứng quyền có bảo đảm (sau đây gọi tắt là chứng quyền) quy định trong Quy chế này là chứng quyền mua dựa trên chứng khoán cơ sở là cổ phiếu niêm yết, thực hiện quyền kiểu Châu Âu và có phương thức thanh toán bằng tiền.

Quy định về thủ tục đăng ký chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam lần đầu? (Hình từ Internet)

Thông tin về chứng quyền đăng ký có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ quy định tại Điều 4 Quy chế hoạt động đăng ký và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 thì thông tin về chứng quyền đăng ký được thể hiện với những thông tin sau:

Thông tin về tổ chức đăng ký chứng quyền bao gồm:

- Tên (gồm tên đầy đủ, tên viết tắt, tên tiếng Anh);

- Trụ sở chính, số điện thoại;

- Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Vốn điều lệ.

Thông tin về chứng quyền bao gồm:

- Tên chứng quyền;

- Mã chứng quyền;

- Mã Isin;

- Tên (mã) chứng khoán cơ sở;

- Tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở;

- Loại chứng quyền;

- Kiểu thực hiện;

- Phương thức thực hiện chứng quyền

- Thời hạn;

- Ngày đáo hạn;

- Tỷ lệ chuyển đổi;

- Giá thực hiện;

- Giá phát hành;

- Số lượng chứng quyền đăng ký tại VSDC;

- Giá trị chứng quyền đăng ký tại VSDC theo giá phát hành;

- Hình thức đăng ký;

- Sàn giao dịch.

Thông tin về người sở hữu chứng quyền bao gồm:

- Tên đầy đủ;

- Mã số định danh người sở hữu chứng khoán (SID) (nếu có);

- Số đăng ký sở hữu;

- Ngày cấp số đăng ký sở hữu;

- Quốc tịch;

- Loại hình người sở hữu chứng khoán (cá nhân, tổ chức, trong nước, nước ngoài);

- Trụ sở chính;

- Địa chỉ thư điện tử;

- Điện thoại;

- Số lượng và loại chứng quyền sở hữu;

- Tài khoản lưu ký chứng khoán.

Thủ tục đăng ký chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam lần đầu?

Căn cứ Điều 5 Quy chế hoạt động đăng ký và thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 quy định trình tự, thủ tục đăng ký chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam lần đầu bao gồm:

Hồ sơ đăng ký chứng quyền lần đầu của tổ chức đăng ký chứng quyền bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đề nghị đăng ký chứng quyền theo Mẫu 01/CW Quy chế này (bản gốc);

- Danh sách nhà đầu tư được phân phối chứng quyền (bản gốc) kèm file dữ liệu theo định dạng của VSDC theo Mẫu 02/CW Quy chế này;

- Hợp đồng cung cấp dịch vụ (02 bản gốc) giữa VSDC và tổ chức đăng ký chứng quyền đã có chữ ký của người đại diện pháp luật (hoặc người được ủy quyền) và đóng dấu của tổ chức đăng ký chứng quyền theo mẫu do VSDC quy định (áp dụng đối với trường hợp tổ chức đăng ký chứng quyền chưa thực hiện ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSDC).

Thủ tục thực hiện đăng ký chứng quyền lần đầu:

- Tổ chức đăng ký chứng quyền nộp hồ sơ theo quy định trên đến Ủy ban chứng khoán nhà nước;

- Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của Ủy ban chứng khoán nhà nước thông báo về việc nhận được báo cáo kết quả chào bán chứng quyền và hồ sơ đăng ký chứng quyền lần đầu đầy đủ, hợp lệ, VSDC thực hiện đăng ký chứng quyền và gửi:

+ Giấy chứng nhận đăng ký chứng quyền cho tổ chức đăng ký chứng quyền, Sở Giao dịch Chứng khoán theo Mẫu 03a/CW Quy chế này;

+ Thông báo về việc đăng ký chứng quyền cho các TVLK có liên quan theo Mẫu 03b/CW Quy chế này;

+ Hệ thống đăng ký gửi điện nghiệp vụ MT501 thông báo về việc chứng quyền đã đăng ký tại VSDC cho các thành viên lưu ký liên quan.

- Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho tổ chức đăng ký chứng quyềnđề nghị bổ sung, làm rõ.

Trong đó mã chứng quyền được VSDC cấp đồng thời với việc đăng ký chứng quyền lần đầu theo quy định tại Quy chế cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh quốc tế do VSDC ban hành.

=>> Như vậy hiện nay thủ tục đăng ký chứng quyền chứng quyền có bảo đảm tại VSDC lần đầu được thực hiện gồm các bước theo quy định nêu trên.